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北京市自然科学基金管理办法问答
作者:   时间:2013年08月03日 【字号: 】【打印本页】【关闭】

一、为什么要制定政府规章层面的《自然科学基金管理办法》?

(一)立法是保障应用基础研究持续稳定发展,提高首都自主创新能力的内在要求。

应用基础研究是高新技术的源头,创新人才的摇篮,可持续发展的保障,是支撑自主创新能力的筋骨和脊梁。加大对基础研究和应用基础研究的投入,增强自主创新能力是应对未来国际、国内科技竞争态势,适应世界城市建设的战略需求。

北京是全国科技资源最丰富的地区,拥有众多的高等学校和科研机构。全国一半以上两院院士在北京。全国三分之一左右的基础研究经费投在北京地区,这是中国其他地区无法比拟的。近年来,市自然科学基金以首都发展需求为导向,在项目评审立项时向中央在京单位与市属单位优势互补的合作项目倾斜,积极支持了一批中央在京单位与市属单位的基础研究和应用基础研究项目,持续推进了应用基础研究工作,充分实现整合首都科教智力资源、服务首都经济社会发展的目标。

制定政府规章层面的《北京市自然科学基金管理办法》(以下简称“《管理办法》”),体现了政府对应用基础研究和自主创新能力的高度重视。

(二)立法是规范自然科学基金管理工作的客观要求。

市自然科学基金涉及的主体较多,包括项目申请人、项目负责人、评审专家、依托单位、基金委及市科学技术行政部门等。同时,每年有超过三万人参与市自然科学基金项目申请,且每年有三、四千名专家参与市科学基金项目评审工作。如何合理分配这些科研资源,不仅有助于节约科研成本,提高基础研究成果向实用型成果转化效率,也有助于促进科技创新,使其更加贴近首都经济社会发展的客观要求。

制定政府规章层面的《管理办法》,有利于规范基金管理工作中的各主体行为和工作流程。

(三)立法是完善科学基金制,创新基金管理体制机制的基本要求。

科学基金制是由出资人设置基金,采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评议、择优支持的机制,资助特定科学技术研究的制度,这项制度已成为保证科学家自由、独立探索科学世界而长期实行的一项国际通行制度。

世界上许多科学基金制度比较完善的国家都以法律、法规形式确认国家对该制度进行支持,以法律、法规形式确认国家对基础研究和应用基础研究的支持是世界上许多科学基金制度比较完善的国家的通行做法。例如,在美国国会法案中就有专门关于国家科学基金会(NSF)的规定;同时,在联邦政府法规中也有大量关于国家科学基金会的单行法规,包括国家科学基金会的设立、构成、职责等组织法的内容,也包括基金项目的申请、评审、实施等行为法的内容。此外,德国的德意志研究联合会(DFG)以及加拿大的自然科学与工程研究理事会(NSERC)等机构都有一系列的法律法规来支持和保障国家的基础研究。在我国,2007年2月14日国务院第169次常务会议通过了《国家自然科学基金条例》,促进了我国基础研究的发展。

《管理办法》立法将进一步固化市自然科学基金二十年的成功经验,促进我市科技法律体系的建设,完善基金国际通行制度,创新自然科学基金的管理。通过创新管理体制机制,在制度上鼓励自然人、法人或者其他组织向自然科学基金捐资,鼓励“联合基金”,调动社会力量增强市自然科学基金的实力,扩大自然基金规模和影响力,从基础资源上保证首都应用基础研究能力。

(四)立法是培养和激励科技创新人才,促进海内外应用基础研究人才向首都集聚的必然要求。

应用基础研究不仅是高新技术的源头,而且是培养创新人才的重要途径。发展应用基础研究的关键在于人才,特别是拔尖人才。科学基金以培养创新人才为重点,坚持蓄积后备人才,稳定青年人才,造就拔尖人才,培育创新团队。设立自然科学基金的制度性安排,培育有利于原始性创新的沃土,吸引和凝聚更多的优秀人才加入到应用基础研究和原始创新中来。

市自然科学基金在培养和激励青年科技人才方面,发挥了重要的作用。在被调查的1237个市自然科学基金项目的负责人及成员中,有39位成为国家杰出青年科学基金获得者、12位成为教育部“长江学者奖励计划”特聘教授、12位入选中国科学院百人计划、101位入选新世纪百千万人才工程。

制定政府规章层面的《管理办法》,将加大对青年科技人才的培养和激励,吸引海内外应用基础研究人才,为首都经济社会发展提供科技人才保障。

二、《管理办法》的立法思路是什么?

《管理办法》立法从总体上突出“三个转变”:一是从部门规范性文件转变提升为政府规章,提高权威性和影响力,有利于进一步规范自然科学基金管理工作。二是从重视项目立项转变为重视项目过程管理和成果应用,加大对资助项目的跟踪和评价,强化研究成果向社会公开,推动成果应用和转化。三是从单一财政经费投入转变为多元化投入体系,有利于调动社会积极性,加大对基金的投入。

三、北京市自然科学基金资助范围是什么?

本市设立北京市自然科学基金,用于资助自然科学和与自然科学相交叉的学科领域的基础研究、应用基础研究及其相关的环境条件促进活动。

四、与基金管理相关的部门有哪些?各自的职责是什么?

市科学技术行政部门主管自然科学基金工作,负责研究制订自然科学基金管理政策,统筹协调相关工作。

市财政部门依法对自然科学基金的预算、财务进行管理和监督。审计机关依法对自然科学基金的使用与管理进行审计监督。

五、基金委与基金办的职责是什么?

市人民政府设立北京市自然科学基金委员会(简称“基金委”),负责编制自然科学基金发展规划和项目指南,审定自然科学基金资助项目,审议自然科学基金管理的重大事项等工作。

基金委由市人民政府相关部门主管科技工作的负责人和相关研究领域的科学家、工程技术专家、管理专家组成。基金委组成人选由市科学技术行政部门提名,并报市人民政府批准。基金委委员实行任期制,每届任期五年,连续任期一般不超过两届。

市自然科学基金委员会办公室(简称“基金办”)承担基金委的日常工作,负责自然科学基金资助工作的具体实施和管理。

六、基金的经费来源?

自然科学基金主要来源于市财政拨款。

市财政部门应当将自然科学基金的经费列入预算。

鼓励自然人、法人或者其他组织通过与自然科学基金联合资助、向自然科学基金捐资等方式资助基础研究与应用基础研究。

七、基金的工作原则和方针各是什么?

自然科学基金工作遵循公开、公平、公正的原则,坚持尊重科学、发扬民主、激励创新、促进合作、凝聚资源、服务首都的方针。

八、资助项目的遴选机制是什么?

确定自然科学基金资助项目,应当充分发挥评审专家的作用,采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制。

九、基金的发展规划和项目指南原则?

基金委应当根据本市国民经济与社会发展规划、科学技术发展规划,围绕本市经济社会发展的战略需求,结合国内外科学技术发展状况,编制自然科学基金发展规划,建立基金资助体系,明确发展战略目标、研究领域和研究方向;并根据自然科学基金发展规划编制项目指南,明确自然科学基金资助的项目范围。

自然科学基金发展规划和项目指南应当向社会公开。

十、基金优先资助领域的有哪些?

自然科学基金优先资助与本市经济社会发展紧密相关的战略性、前瞻性应用基础研究,为促进本市战略性新兴产业培育、高技术产业发展,新兴学科与优势学科建设提供知识、技术和人才储备。

十一、基金委如何更好地编制自然科学基金发展规划和项目指南?

基金委在编制自然科学基金发展规划和项目指南时,应当听取高等院校、科学研究机构、企业、行政部门以及其他组织等方面的意见,组织有关专家进行科学论证。

自然科学基金发展规划和项目指南应当向社会公开。

十二、基金相关工作人员应遵守的保密义务?

基金委委员、基金办工作人员和评审专家应当遵守保密法律、法规和评审保密规定。

十三、关于项目的档案管理?

基金办、依托单位应当依据国家科学技术档案管理规定,建立基金资助项目的档案。

十四、《管理办法》如何对知识产权进行保护?

《管理办法》明确规定“自然科学基金利用财政性资金资助的项目所形成的知识产权,依法由依托单位和项目负责人、参与人等取得。”

《管理办法》第三十四条规定,基金办应当促进基金资助项目研究成果的知识产权保护。自然科学基金利用财政性资金资助的项目所形成的知识产权,除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外,依法由依托单位和项目负责人、参与人等取得。

基金办应当引导依托单位和项目负责人、参与人等在项目任务书中约定知识产权的享有与使用。

市科学技术行政部门应当会同有关部门制定鼓励支持政策,促进基金资助项目获得的研究成果在本市实施转化。

十五、关于研究成果公开的问题?

基金办应当建立基金资助项目成果管理信息系统,对研究成果进行跟踪和评价,并将项目取得的基础性数据、研究成果及相关信息向社会公开,但是按照规定应当保密的除外。

依托单位、项目负责人应当积极开展科学技术普及工作,宣传基金资助项目取得的研究成果,推进研究成果的应用和转化。

十六、关于监督举报的规定有哪些?

任何单位和个人都有权向市科学技术行政部门举报项目申请、评审过程中存在的违反本办法规定的行为。市科学技术行政部门接到举报后,应当及时处理。

市科学技术行政部门应当公布举报电话、通讯地址。

十七、该管理办法何时生效?

本办法自2012年1月1日起施行。

十八、依托单位主要职责有哪些?

自然科学基金资助工作应当通过依托单位实施。依托单位在基金资助管理工作中履行下列职责:

(一)组织申请人申请自然科学基金资助;

(二)审核申请人、项目负责人所提交材料的真实性;

(三)提供基金资助项目实施的条件,保障项目负责人和参与人实施基金资助项目的时间;

(四)配合基金办对基金资助项目的实施和基金资助经费的使用进行监督、检查。

 基金办应当对依托单位的基金资助管理工作进行指导、监督。

十九、申请注册为依托单位的条件是什么?

本市行政区域内的高等院校、科学研究机构、企业及从事科学研究的其他组织具备下列条件的,可以向基金办申请注册为依托单位:

(一)在本市行政区域内依法成立,具有法人资格,并具备完善的财务和资产管理制度;

(二)有专门的科研管理机构和科研管理制度;

(三)在相关研究领域具有一定的研究基础,具有完成项目所需的团队和基础条件。

基金办应当自收到注册申请之日起15日内作出审查决定,并告知申请单位。不予注册的,应当说明理由。

基金办应当将依托单位名单向社会公布。

二十、依托单位的经费管理义务有哪些?

基金办应当按照有关规定拨付基金资助项目经费。依托单位和项目负责人应当按照规定和项目任务书要求管理、使用基金资助项目经费。

任何单位和个人不得侵占、截留或者挪用基金资助项目经费。

二十一、依托单位在何种情况下当取消资格?

依托单位有下列情形之一的,基金办应当督促其限期改正;情节严重的,取消其五年内作为依托单位的资格:

(一)未履行保障基金资助项目研究条件或者监督管理资助经费使用职责的;

(二)未对申请人或者项目负责人提交的材料或者报告的真实性进行审查的;

(三)未按照规定提交基金资助项目年度进展报告、基金资助项目年度管理报告或者验收材料的;

(四)纵容、包庇申请人、项目负责人弄虚作假的;

(五)擅自变更项目负责人的;

(六)不配合基金办监督、检查基金资助项目实施的;

(七)截留、挪用、侵占基金资助经费的。

申请人与项目负责人相关问答

二十二、申请基金资助项目时,申请人需要具备哪些条件?

本市行政区域内从事基础研究和应用基础研究的单位的科学技术人员具备下列条件的,可以申请自然科学基金资助:

(一)所在单位是依托单位;

(二)具有承担基础研究、应用基础研究课题或者其他从事基础研究、应用基础研究的经历;

(三)具有高级专业技术职务(职称)或者具有博士学位,或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务(职称)的科学技术人员推荐。

申请人符合本条第一款第(二)项、第(三)项规定,所在单位不是依托单位或者没有工作单位的,经有关依托单位同意后,可以通过该依托单位申请基金资助。该依托单位应当将其视为本单位科学技术人员,依照本办法规定进行管理。

符合本条第一款第(二)项、第(三)项规定的海外科学技术人员,经有关依托单位同意,且每年在依托单位工作3个月以上的,可以申请自然科学基金资助。

申请人应当是申请基金资助项目的负责人。

二十三、基金申请有哪些鼓励措施?

鼓励中央在京单位与市属单位的科学技术人员联合申请自然科学基金资助;鼓励高等院校、科学研究机构与企业的科学技术人员联合申请自然科学基金。联合申请的应当确定一名申请人。

二十四、申请人的申请与说明义务?

申请人应当按照项目指南和申请要求,在规定期限内通过依托单位向基金办提交申请材料,并对材料的真实性负责。

申请人申请基金资助项目研究内容已获得其他资助的,应当在申请材料中说明资助情况。

二十五、项目申请的初步审查如何进行?

基金办应当自基金资助项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合受理条件的,予以受理。有下列情形之一的,不予受理:

(一)申请人不符合本办法规定条件的;

(二)申请人或者参与人申请、参与申请、正在实施的基金资助项目超过规定数量的;

(三)申请材料不符合项目指南和申请要求的。

二十六、项目申请不予受理时,申请人如何进行复审申请?

基金办决定不予受理的,应当通过依托单位告知申请人,说明理由。

申请人对不予受理决定有异议的,可以自收到决定之日起15日内,通过依托单位以书面形式向基金办提出复审申请。基金办应当自收到复审申请之日起15日内完成复审。认为项目申请属于不予受理情形的,予以维持,并通过依托单位书面告知申请人;认为项目申请符合受理条件的,撤销原决定。

二十七、同行专家进行通讯评审的规则?

对已受理的项目申请,由基金办按照专家遴选规则,从同行专家库中随机选择专家,进行通讯评审。对每个项目申请进行通讯评审的专家不得少于3名。

评审专家对评审的项目申请认为难以作出学术判断或者不能参加评审的,应当及时告知基金办;基金办应当依照本办法规定,选择其他评审专家进行评审。

基金办应当根据专家通讯评审意见,按照项目遴选规则确定进入会议评审的项目申请名单。

二十八、学科专家会议评审如何进行表决?

对进入会议评审的项目申请,由学科专家评审组进行会议评审,以记名投票表决的方式确定建议基金资助项目名单。

二十九、如何审定拟资助项目名单?

基金办应当将建议基金资助项目名单产生的工作情况,向基金委进行说明。基金委根据本办法规定和专家评审意见,对建议基金资助的项目名单和遴选工作进行审议,确定拟资助项目名单。

三十、关于公告最终评审结果的规定?

自然科学基金资助项目实行公告异议制度。基金办应当将基金委确定的拟资助项目名称、项目申请人基本情况、依托单位名称、资助的经费数额等情况,在市科学技术行政部门指定的媒体上公布,接受社会监督。公告期为30日。认为资助项目有弄虚作假等情形的,可以在公告期内向基金委提出异议,基金委应当在60日内核查处理。

基金办应当将资助决定告知依托单位和申请人。对决定不予资助的,应当说明理由。

基金办应当向申请人反馈专家评审意见。

三十一、对不予资助项目的决定,如何进行复审?

申请人对不予资助的决定有异议的,可以自收到决定之日起15日内通过依托单位以书面形式向基金委提出复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见,不得作为提出复审申请的理由。

基金委应当自收到复审申请之日起60日内组织专家完成审查。原决定符合评审规定的,予以维持,并书面告知申请人;原决定不符合评审规定的,撤销原决定,重新组织评审,并将评审结果书面告知依托单位和申请人。

三十二、项目评审中应当遵守的回避原则有哪些?

在基金资助项目评审工作中,基金委委员、基金办工作人员、评审专家是申请人的近亲属、参与人的近亲属,或者与申请人、参与人有其他关系可能影响公正评审的,应当回避。

申请人和参与人不得作为评审专家。

申请人可以向基金办提供3名以内不适宜评审其项目申请的评审专家名单,基金办在选择评审专家时应当根据实际情况决定其是否回避。 

三十三、获得资助的申请人对写项目任务书的要求有哪些?

依托单位和项目负责人应当自收到资助决定之日起30日内,按照要求填写项目任务书,并报基金办核准。

基金办应当按照项目任务书对基金资助项目进行管理。

三十四、基金项目负责人如何向基金办报告情况?

项目负责人应当按照项目任务书组织开展研究工作,作好基金资助项目实施情况的原始记录,并通过依托单位向基金办提交基金资助项目年度进展报告。

依托单位应当审核基金资助项目年度进展报告,查看基金资助项目实施情况的原始记录,并向基金办提交基金资助项目年度管理报告。

基金办应当对基金资助项目年度进展报告和基金资助项目年度管理报告进行审查。

三十五、关于项目信息变更、中止与终止的规定有哪些?

基金资助项目实施中,不得擅自变更项目负责人和依托单位。项目负责人和依托单位不得擅自变更项目任务书的内容。实施中出现影响项目进展问题的,项目负责人和依托单位应当及时采取处理措施并向基金办报告;项目任务书的内容确需变更或者项目确需中止、终止的,项目负责人或者依托单位应当及时提交书面申请。基金办应当及时核查,作出处理决定。

基金办在监督检查中发现项目负责人、依托单位未按照项目任务书的规定开展工作,资助项目确需中止或者终止的,可以根据实施情况作出资助项目中止或者终止决定。

三十六、关于基金资助项目的验收规定?

项目负责人应当自基金资助项目资助期满之日起60日内,通过依托单位向基金办提交项目验收材料。

基金办应当组织专家对基金资助项目进行验收评审,形成验收意见书,并将验收意见书送达依托单位和项目负责人;对未通过验收的,应当提出处理意见。

三十七、获取连续资助与项目推荐的条件有哪些?

基金资助项目验收意见书认定项目研究成果具有重大科学价值、重大创新突破或者重大应用前景,有必要继续资助深入研究的,应当优先予以资助或者由基金办推荐其申请其他科技计划项目。

三十八、如何理解《管理办法》的鼓励自由探索、宽容失败?

科学研究本身就具有很强的探索性,探索的结果有可能成功,也有可能失败。但是,自然科学基金毕竟主要来源于财政收入,因此,“宽容”也应当有严格的限定条件,一方面必须是“承担探索性强、风险高的基金资助项目的项目负责人”,另一方面已经履行了勤勉尽责义务。

《管理办法》第三十二条规定“原始记录能够证明承担探索性强、风险高的基金资助项目的项目负责人已经履行了勤勉尽责义务,仍不能完成该项目的,基金办可以作出资助项目终止决定。项目负责人有前款规定的情形不影响其继续申请基金资助项目。”

三十九、发表基金资助项目取得的研究成果,是否要标注自然科学基金资助?

发表基金资助项目取得的研究成果,应当注明得到北京市自然科学基金的资助。

四十、《管理办法》中如何规定“弄虚作假”和“学术不端行为”?

对弄虚作假和学术不端行为,规定相应的处理措施,有利于促进良好的学术风气的形成。《办法》规定,项目申请人、参与人申请基金资助项目弄虚作假的,取消其参加本年度评审的资格;其申请项目已经予以资助的,撤销资助,追回已拨付的资助经费;情节严重的,在5年内不得申请或者参与申请自然科学基金项目。

《办法》第三十七条规定“项目申请人或者项目负责人、项目参与人有抄袭、剽窃、侵吞他人研究成果等行为的,基金办可以取消其规定年限内的申请资格、撤销资助、停止拨款、追回已拨付的资助经费。”

四十一、申请材料弄虚作假的相关惩处有哪些?

项目申请人、参与人申请基金资助项目弄虚作假的,取消其参加本年度评审的资格;其申请项目已经予以资助的,撤销资助,追回已拨付的资助经费;情节严重的,在五年内不得申请或者参与申请自然科学基金项目。

四十二、关于项目负责人和项目成员的违规行为的规定有哪些?

项目负责人、参与人在实施项目中有下列行为之一的,基金办应当督促其限期改正,并暂缓拨付资助经费;逾期不改正的,撤销资助,追回已拨付的资助经费;情节严重的,在五年内不得申请或者参与申请自然科学基金项目:

(一)未按照项目任务书开展研究工作;

(二)未按照规定提交基金资助项目年度进展报告和验收材料的;

(三)提交弄虚作假的报告、原始记录或者相关材料的;

(四)侵占、挪用基金资助经费的。

四十三、评审专家的素质要求及评审原则是什么?如何管理专家评审?

基金办应当聘请相关学科领域具有较高学术水平、良好职业道德的专家作为评审专家,建立基金资助项目评审专家库。

评审专家对项目进行评审,应当从项目的科学价值、创新性,研究方案的可行性,申请人的研究能力,项目研究应用前景等方面进行独立判断和评价。

基金办应当对评审专家的评审工作情况、依托单位履行职责的情况、项目负责人的项目实施情况进行记录,建立评审专家、依托单位和项目负责人的信用档案。

四十四、评审专家在何种情况下当取消资格?

评审专家有下列行为之一的,基金办应当督促其改正;情节严重的,五年内不得聘其为评审专家:

(一)未按照规定履行评审职责的;

(二)未按照规定申请回避的;

(三)披露未公开的与评审有关的信息的;

(四)利用工作便利谋取不正当利益的。

评审专家有抄袭、剽窃、侵吞他人研究成果等行为的,基金办五年内不得聘其为评审专家。
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  • · 关于公布2017年度北京市自然科学基金申请项目初步审查结果的通告(2016-08-19)
  • · 关于填报2016年度北京市自然科学基金重点研究专题资助项目任务书的通知(2016-07-26)
  • · 关于2016年度北京市自然科学基金重点研究专题不予资助项目复审申请的通知(2016-07-18)
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